李伯沉 手艺取国运：清代中国成功取失败的一个

　　本文为李伯沉传授做为21世编年度好书获做者代表正在2017年1月10日举行的“书中自有世界：21世编年度好书暨‘近将来’经济趋向论坛”上的实录。文章原载《21世纪经济报道》。我今天的标题问题是《手艺取国运：清代中国成功取失败的一个环节问题》。我正在向大师做这个演讲时要申明一下，我所讲的环境可能和一些听众正在教科书里面获得的学问有相当的分歧，但我感觉向公共供给更新、更准确的学问，恰是汗青学家的义务。说18世纪的中国是一个超等大国，大师可能会感觉奇异。教科书教给大师的学问，是清朝是一个没落和的时代。清朝同一中国之后实行、和愈加峻厉的闭关锁国政策，同时中国生齿暴涨，人地比例恶化，地从阶层抽剥，使得人平易近衣不蔽体、食不充饥。从某种意义上来说，这些是现实，但不是现实的全数。还有别的一面：清朝正在中国汗青上创制了最大的单一国度。有人可能会说元朝不是比清朝更大吗？是的，元朝昌盛时，边境确实比清朝大，但元朝良多处所是间接，也就是“羁縻”，地方并没有派官员去那里间接办理，只是处所首领向朝廷暗示罢了。清朝则否则，正在泛博的范畴成立了间接。因而，清朝是中国汗青上单一成立的最大范畴的，清朝间接的国土面积，要比明朝大了一倍，你说是不是很灿烂？别的，正在公元1500年、1700年摆布时，世界第一生齿大都城是印度。到了18世纪，中国生齿敏捷添加，跨越印度成为第一生齿大国。正在生齿敏捷添加的同时，经济学家麦迪森认为，从1700-1820年，（中国）生齿从1。38亿增加到3。81亿，增加速度几乎是同期日本生齿增加速度的8倍，欧洲的2倍。中国的生齿增加并没有导致糊口程度下降，这是一个了不得的成绩。其次，这时中国汗青上呈现了空前的经济繁荣。恰是由于经济繁荣，才养活了添加的生齿，而这些添加的生齿也为经济成长供给了更多劳动力。麦迪森说，从17世纪末到19世纪初，中国经济表示得极为超卓（extremely well）。第三，清朝取得的一个成绩是因为间接邦畿大幅扩张而创制的。1820年时，中国的河山面积曾经达到1200万平方公里，是其1680年面积的2倍。新纳入清朝的地域多为火食稀少的地区，1820年时这些地域的居平易近只占中国总生齿的2%。清朝把这些的地域纳入邦畿，是为了加强边境地域的平安，以防止中国正在此之前所蒙受的北方逛牧平易近族的入侵。周边的国度如缅甸、尼泊尔、柬埔寨、越南、朝鲜、琉球等，也成为清朝藩属，从而为清帝国供给了一层外围。按照麦迪森的计较，1700年时中国的P占全世界P总量的22。3%，1820年时占32。9%，这是人类汗青上一个国度的P所占世界P的最大份额。当然麦迪森的计较是有问题的，我当面也跟他说过：“你关于中国部门的研究，所根据的材料很无限，因而很亏弱”。他也同意，并说：“改良这个部门，恰是我对中国的经济史学家的等候”。部门是正在他鞭策之下，我写了一本关于P的书，《中国的晚期近代经济：1820韶华亭-娄县地域P研究》，中华书局2010年出书，英文版来岁正在剑桥大学出书社出书。对清代中国经济的从头评价，是学者起头的。美国耶鲁大学汗青学传授保罗·肯尼迪正在《大国的兴衰》中写到，乾隆十五年（1750）时中国的工业产值是法国的8。2倍，是英国的17。3倍。1830年时，中国的工业产值是英国的3倍，法国的5。7倍。一曲到第二次鸦片和平，英国的工业产值才方才赶上中国，而法国才是中国的40％。 《白银本钱》做者贡德·弗兰克说，1820年中国经济界经济中所占的地位远远跨越今日美国界经济中的地位。清代前中期的中国不只经济规模庞大，正在商业方面也如斯。弗兰克认为，1800年以前，中国界市场上具有与众不同的庞大的和不竭增加的出产能力、手艺、出产效率、合作力和出口能力，这是世界其他地域都望尘莫及的。中国的出产和出口界经济中具有领先地位。中国商业形成的经济和金融后果是，中国凭仗着正在丝绸、瓷器等方面无取匹敌的制制业和出口，取任何国度商业都是顺差。清朝的昌盛，也表示正在军事方面。军事史学家布莱克写到，正在18世纪的世界上，陆地上最有活力的国度和最成功的军事强国是中国。中国正在17世纪下半期起头扩张，收复了（1683年），把人逐出了阿穆尔河道域（1682-1689年）。中国1766-1769年间对缅甸的军事步履不太成功，可是当尼泊尔的喀尔喀人起头扩张并挑和中国正在的地位时，1792年中队前进到加德满都，喀尔喀人认可中国的权势巨子。正在此期间，中国还了很多规模大的兵变。但进入19世纪后，中国就起头逐步走下坡。到了鸦片和平后，内忧外患，疆土，以至中国内地变成了外国的范畴，这是中国汗青上没有过的，能够说是从高峰跌入了深渊。麦迪森认为，中国正在19世纪的表示，取前面两个世纪比拟令人失望。国内发生了一系列的社会，此中规模最大的是承平活动，持续了14年。清朝财务资本匮乏，使成长新型军事力量遭到。无力大型水利工程，以致黄河堤坝缺乏补葺，正在1852-1855年间发生了灾难性的河道改道。大运河也被淤泥堵塞，到19世纪末已不克不及向输送粮食。做为灾难的后果，中国生齿正在1890年时还没有达到1820年的程度，人均收入也降低了。中国正在之前近两千年的时间里一曲是世界上最大的经济体，但到了1890年代，这个被美国所代替。正在1820年当前的一个半世纪中，中国经济一曲正在式微，1913年，也就是清朝后两年，中国P界P中的份额降到了9。1％，1952年下降到5。2％。1820-1952年间，中国人均P年增加率为-0。8％，而印度为0。10％，日本为0。95％，欧洲为1。03％，美国为1。63％，为1。04，世界平均为0。92％。人们后来构成了一个印象：中国是一个贫穷掉队的国度。什么时候贫穷掉队的？就是19世纪起头的。中国为什么正在19世纪会深渊？缘由很是多，也很是复杂。由于今天这个勾当的从题是手艺和经济，因而我次要谈谈中国国运的巨变取手艺之间的关系。为了楚问题，我们来看看正在18世纪，中国和英国之间正在手艺方面发生了什么样的变化。18世纪英国正在手艺上突飞大进。18世纪以前，亚当·斯密阿谁时代，英国仍是一个农业为从的国度——虽然英国的铁和煤碳工业曾经是界上领先了，所以亚当·斯密并没有预见到现正在本钱从义的呈现，也没有预见到工业。到了18世纪，一系列改变人类命运的手艺改革正在英国呈现了。英国也从此外国度自创了一些手艺，可是把它成长到能够大规模使用的阶段，只正在英国最早呈现了。早正在1712年英国人就发了然纽康门蒸汽机，能够正在矿井里面用来抽水，但还很掉队。后来瓦特改良了蒸汽机，使之效率大大提高，使得英国从此进入了蒸汽时代。蒸汽机后来被安放正在火车、汽船上，而中国仍是靠人拉车，大运河上的船是靠人拖的，沿海的船是靠风航行。1883年伦敦还呈现了蒸汽汽车，虽然不是很成功，但也是一个严沉的测验考试。因为这些手艺发现，交通呈现了，改变了人类交往的体例。进入蒸汽时代具有伟大的汗青意义，从此人类不再依托无机能源而转向矿物能源。正在此之前，人类一曲是从人和动物的肌肉获得动力，而靠树木和草获得燃料。正在此之后，则从矿物能源获得动力和燃料。无机能源不只工做效率低，并且供给受极大，而矿物能源不只可以或许发生远比无机能源更强大的效率，并且供给也不受天然前提。这一系列的手艺带动了工业。工业这个词，是导格斯第一个提出来的，可是他提出来后，并没有被怎样承认。后来英国汗青学家汤因比于1884年出书《工业集》，才使得此名词被遍及接管。工业到底是怎样一回事？过去我们理解的都是蒸汽机和纺织机，是手艺带动的。可是英国经济史学家菲利斯·迪安认为：“工业一词，一般用来指复杂的经济变化。这些变化包含正在由出产力低下、经济增加速度停畅不前的保守的工业化前经济向人均产量和糊口程度相对提高、经济连结持续增加的现代工业化经济成长的改变过程之中”。 经济学家熊彼特认为：“当手艺要素取经济要素冲突时，它总得。……正在必然的时候所利用的每一种出产方式，都要从命经济上的得当性”。经济成长是各类出产要素的优化组合。没有其他要素的共同，手艺前进本身并不克不及导致经济成长。这种环境，最清晰地表示正在蒸汽机的发现及其对经济的影响方面。蒸汽机的发现和利用是工业的意味，然而从手艺史的角度来看，蒸汽机并非18世纪的新发现。只要到了18世纪，正在各类要素比力齐全的英国，这项手艺前进才逐步阐扬出其伟大的潜力，成为鞭策经济成长的强鼎力量。工业是人类汗青上最伟大的事务之一，是人类汗青的一个分水岭，而工业就发生正在英国。经济史学家迪安和科尔指出：英国人均国内出产总值年增加率，正在工业前的1700-1760年间为0。45%，而1780-1800年间增至1。08%，1801-1831年间更增至1。61%。工业期间的经济增加率，较以前添加了1-2倍。这个增加率正在今天仿佛不算什么，可是我们晓得，大大都国度正在工业以前可以或许达到百分之一的年增加率就是了不得的工作。英国经济增加率可以或许达到1。6%和1。6%以上，并且持续地连结了一个多世纪，当然会成为最强大的国度。中国正在18世纪也呈现了一些手艺变化，不克不及说中国就是手艺停畅。但中国的手艺变化是局部的，没有变化性，更没有利用矿物能源和金属材料。手艺前进分为两种：一种是经济型的，一种是技巧型的。技巧型前进不成能惹起工业。为什么中国没有呈现严沉手艺？这是出名的“李约瑟问题”的核心。麦迪森指出：曲到19世纪中叶为止，中国权要体系体例下所构成的那种认识、心态取教育轨制，导致了一种平易近族核心从义，对中国以外的成长隔山不雅虎斗。正在快要两百年的时间里，一曲住有会布道士，他们中的一些人如利玛窦、汤若望和南怀仁等是学者，取清朝阶级有亲近的联系，但中国的上层精英对的学问取科学几乎没有乐趣。正在1792-1793年，英王特使马嘎尔尼率领一个500人的复杂代表团拜候中国，要求更多的口岸进行商业。他带来了600箱礼品送给乾隆。英国人想把他们最新的发现引见给中国，如蒸气机、棉纺机、梳理机、织布机，并猜想准会让中国人感应惊讶而欢快。英特地赠送了其时英国规模最大并配备有110门大口径火炮的“君从号”和舰模子。英国人正在礼单中还特地提及了“榴弹炮、迫击炮”以及手提兵器如卡宾枪、步枪、连发，他们想，这些工具可能会惹起中官们的乐趣。此外还有一些精彩的仪器，如其时天文学和机械学的最佳连系产物运转仪，这个仪器代表了整个，它可以或许精确地仿照太阳系的各类活动，如月球绕地球的运转、太阳的轨道、带4颗卫星的木星、带及卫星的土星等。别的，还有一个地球仪，标有各大洲、海洋和岛屿，能够看到的河山、首都以及大的山脉，并画出了所有这些远航的帆海线。但让英国失所望的是，清朝人对此不感乐趣。正在他们看来，这些的工具，不外是些无用的奇技淫巧而已。乾隆对乔治三世的回答是那封出名的信：“天朝抚有四海，…。奇珍异宝，并不贵沉”，“天朝物产丰盈，无所不有，原不藉外夷货色以通有无”。他的儿子嘉庆也说：“天朝富有四海，岂需尔小国些微货色哉？”这种根深蒂固的心态了中国向国度进修，这是一个致命的错误。其时中英的商业规模曾经很是大了，英国持久处于赤字形态，最初就用鸦片来抵销赤字，中国和欧洲的第一次和平，并不是我们熟知的鸦片和平，而是中国和荷兰正在17世纪打的一场和平。明朝和清朝对外国手艺的立场有很大分歧。明朝处正在强敌包抄傍边，为了侵占，积极地接收外国先辈手艺，所以明朝后期呈现了军事活动。明朝对外国手艺的接收到了什么程度，大师可能想不到。为了先辈兵器的制做程度，明朝请了葡萄牙的技师来中国指点制做大炮，请葡萄牙军官来锻炼中队。晚明期间，明军最精锐的部队，不只以火器为次要兵器，并且所配备火器的是其时东亚世界最先辈的火器。同时，这些部队的锻炼也达到了欧洲的先辈程度。因而这些部队属于其时世界上最强悍的做和力量之一。美国新锐汗青学家欧阳泰说：1661至1668年间的中荷和平，是欧洲取中国的第一场和平，也是欧洲取中队之间意义最严沉的一场和平，此一地位曲到两百年后，才被鸦片和平所代替。正在中荷和平中，两边利用的兵器，都是其时最先辈的大炮、火枪取船只，成果中国获胜。正在鸦片和平中，英国利用的是19世纪程度的兵器，而中国则是17世纪程度的兵器，成果以中国的惨败收场。明朝正在军事手艺上并不掉队。清朝操纵明朝留下来的遗产取得了18世纪的灿烂，可是清朝过于强大，正在亚洲没有了对手，所当前来军事手艺也就没有了改良。黄一农传授说：正在清朝前150多年大量兵法傍边，竟然没有任何会商火炮的特地册本出书。到雍正（1723－1735）末年，清发觉驻防的守军，从来没有做偏激炮练习训练，以致于准头的远近、星斗的凹凸，官兵茫然不知。即便到了道光年间，用铳规量度仰角以调整射程远近的方式，仍然是“中国营兵所不习”。正在这种环境下，即便是正在开和之前，胜负就已定了。鸦片和平中，中国被打得落花流水，这是“手艺决定国运”的一个表示。当然，取手艺比拟，更主要的仍是。嘉庆朝发生了白莲教起义，那些利用最原始兵器的起义农人，中国中部，打破州县204个。为了白莲教起义，清征调多量戎行，花费军费二亿两，用了九年多的时间，才勉强将此次起义下去。连农人都打不外，可见清军和役能力之差。现实上，一支的戎行，即便配备了先辈的兵器，正在疆场上仍然可能狼奔豕突。甲午和平就是一个例子。鲁迅先生说过：“读史，就愈能够中国之不成缓了。虽是国平易近性，要也得，不然，杂史杂说上所写的就是前车”。他的这段话很有深意。今天的中国确实很灿烂，可是我们也要记住：清朝也曾有灿烂的时候，但后来却因盲目自卑而不思朝上进步，今天我们中国取得了三十多年的经济奇不雅，是了不得的工作，可是现正在也碰到了坚苦，需要我们勤奋推进。若是今天我们没有的心态，仍是像清朝那样感觉“全国第一”而不消，那我们能继续成长下去吗？生怕不克不及。有一本书叫做《汗青会反复》，为什么要学汗青？就是由于汗青会反复，那些不克不及记住过去的人必定是要反复过去所呈现过的错误的，从而的。